A股3·15|上市公司造假5宗“最” 哪一个坑你最惨?

又到一年3•15,上市公司同样需要“打假”!罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

又到一年3•15,上市公司同样需要“打假”!

近年来,监管层对上市公司的“打假”力度逐渐加大。2018年期间,证监会全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

这些被处罚的公司中,哪些造假行为把股民“坑”得最惨、令人印象最深刻呢?让我们一起来盘点一下。

最大罚款金额:北八道集团操纵市场

2018年3月,厦门北八道集团因涉嫌操纵市场,被证监会罚没总金额高达55亿元,这是证监会行政处罚历史上金额最高罚款。

领到最高金额的罚单,也说明厦门北八道集团的违法行为的严重性。证监会披露,厦门北八道集团涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵包括张家港行、江阴银行、和胜股份等多只次新股股票,累计获利9.45亿元人民币。厦门北八道集团及其实际控制人组建了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用300多个股票账户采用“频繁对倒成交”、“盘中拉抬股价”、“快速封涨停”等异常交易手法炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

据披露,在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。如此戏剧化的场面竟然在真实生活中上演,北八道集团确实令人印象深刻。

最“彻底”的造假:金亚科技欺诈上市

2018年6月27日,深圳证券交易所发布关于启动对金亚科技强制退市机制答投资者问称,已正式启动对金亚科技的强制退市机制,公司股票存在被暂停及终止上市的风险。

证监会调查发现,金亚科技为了达到发行上市条件,通过虚构客户、虚构业务、伪造合同、虚构回款等方式虚增收入和利润,骗取首次公开发行(IPO)核准。其中2008年、2009年1月至6月虚增利润金额分别达到3736万元、2287万元,分别占当期公开披露利润的85%、109%。上述行为涉嫌构成欺诈发行股票罪。调查还发现,金亚科技和相关人员还存在伪造金融票证、挪用资金以及违规披露、不披露重要信息等犯罪嫌疑。

连上市都是假的,金亚科技堪称最“彻底”的造假。并且,金亚科技的造假还不非只有这一次。据了解,金亚科技 2013 年大幅亏损,2014年,为了扭转亏损局面,公司伪造了财务数据,虚增利润总额8049.55万元、虚增银行存款2.18亿元、报虚列预付宏山公司 3.1 亿元工程款。2015年,证监会对此立案调查。并于2018年3月,对金亚科技下达了《行政处罚决定书》,依法对金亚科技2014年度报告虚假陈述给予60万元顶格罚款,对董事长、实际控制人周旭辉合计给予90万元顶格罚款,对多名直接责任人员给予处罚。

最“痛心疾首”:长生生物疫苗造假

过去一年里,长生生物疫苗造假案堪称最令人“痛心疾首”的事件。

2018年10月16日,长生生物科技股份有限公司的主要子公司长春长生生物科技有限责任公司因违法违规生产疫苗,被药品监督管理部门给予吊销药品生产许可证、处罚没91亿元等行政处罚。

长生生物的违法行为危害公众健康安全,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益。2019年1月14日,长生生物已经收到了深圳证券交易所《关于对长生生物科技股份有限公司股票实施重大违法强制退市的决定》(深证上[2019]23号),即将走上退市的道路。

并且,长生生物还坑害了一群股民。“假疫苗”事件爆发后,长生生物股价连续收出32个一字跌停,从25元左右跌至3元左右。如今,已被暂停上市的长生生物最新收盘价仅1.51元/股,此前高位买入的投资者损失惨重。

最“蛊惑人心”:“股市黑嘴”廖英强“抢帽子”

2018年,“股市黑嘴”廖英强“抢帽子”事件,也是一个典型案例。

知名财经节目主持人廖英强,利用其主持人的影响力,在其微博、博客上公开评价、推荐股票,在推荐前使用其控制的账户组买入相关股票,并在荐股后的下午或次日集中卖出。廖英强在违法期间操纵证券账户多达13个,而违法操纵股票多达39只,次数达46次,违法获利共4310.48万元。2018年5月,证监会决定对廖英强没收违法所得4300万元,并处8600万元罚款,合计1.29亿元。

值得注意的是,廖英强在被罚后仍一度在其视频节目发表“打了1亿多广告,算是家喻户晓了”、“交得起罚款”等言论,引发市场强烈谴责。对此,证监会发言人表示,廖英强利用行政处罚炒作的行为“无底线”,无视资本市场“三公”原则,也无视投资者利益。证监会将持续坚持依法全面从严监管理念,打击违法违规行为。

最“得不偿失”:证券从业人员炒股亏了还被罚

2018年7月,河北证监局披露了对焦玉淼的行政处罚决定。焦玉淼, 1972年9月出生,财达证券股份有限公司石家庄和平东路营业部员工。2012年5月至2016年11月,焦玉淼在营业部任职期间,使用营业部无盘站,操作李某国证券账户买卖股票,累计买入1192笔,成交金额52,339,648.57元,卖出932笔,成交金额51,531,443.02元,轧差-808205.55元,未发现违法获利。

焦玉淼的上述行为,违反了《证券法》第四十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,河北证监局决定:责令焦玉淼依法处理非法持有的股票,并处以4万元罚款。

炒股4年亏了80万,最后再因违法被罚4万,真的是相当得不偿失。证券从业人员不得买卖股票是基本“红线”,但还是有不少从业人员屡屡去闯这个“红线”。2018年期间,证监会一共作出从业人员违法违规案件处罚24起。证监会表示,将以一贯的严格执法治理行业乱象,督促从业人员切实提高合规意识,保持对法律的敬畏,规范行业健康有序发展。

上游新闻记者 但宇

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